Das magische Dreieck der Geldanlage setzt die folgenden drei Anlagekriterien in Verbindung zueinander
Welche der folgenden Aussagen trifft nicht zu?
Welches nachfolgende Kriterium sollte im Vorfeld eines Investment im Hinblick auf die individuellen Anforderungen des Anlagers näher untersucht werden?
Die Funktionstrennung zwischen Operations und Portfoliomanagement lasst sich anhand eines Organigramms zum Asset Management aufzweigen. Wodurch kommt diese Funktionstrennung zum Ausdruck?
Welche der folgenden Instanzen ist fpr die nationale Beaufsichtigung von Asset Managern verantwortlich?
Welche der folgenden Tätigkeiten gehört nicht in den Aufgabenbereich der operativen Verantwortung institutioneller Anleger?
Kein Motiv für die Beteiligung an einem Unternehmen in Form von Private Equity ist:
Start-Ups können mit der Kapitalbeschaffung durch Private Equity…
Zu den Sachanlagen zählen
Welche der folgende Aussagen trifft zu?
Vor welchem Hintergrund können eine Diversifikkation in Sachanlagen und das damit verbundene physische Halten vorteilhaft sein?
Kunstgegenstände gelten wie Aktion oder Anleihen als Investments. Welches Motiv ist bei einer Investition in Kunstgegenstände allergings nich denkbar?
Ein Investor erwirbt 10 Kaufoptionen mit einem Ausübungspreis von 100 Euro für je 2€. Der Kurs der zugehörigen Aktio fällt von 100 Euro auf 90 Euro. Welchen Verlust erzielt der Investor, wenn man davon ausgeht, dass die Kaufoption ihre Fälligkeit erreicht hat?
In welchem Rythmus werden die Preise für einen Fondsanteil von der Börse bestimmt?
Welcher der folgenden grundsätzlichen Aussagen zu einem Investmentfonds ist nicht korrekt?
Welcher der folgenden Funktionen gehört nicht in den Aufgabenbereich einer Deoptbank?
Welche der folgenden Punkte ist für den Alteger in einen Investmentfonds nicht von Vorteil?
Die Fundamentalanalyse bedient sich geeigneter Methoden. Welche der nachfolgenden aufgeführten Methoden findet jedoch keine Anwendung?
Die technsiche Analyse ist neben der Fundamentalanalyse eine weiter Möglichkeit den markt und somit einzelne Investitionsalternativen zu bewerten. Die Informationen, die sich die technische Analyse dabei zu Nutze macht, sind jedoch andere, Welche Aussage trifft diesbezüglich nicht zu?
Welche allgemeine Aussage trifft in Bezug auf die Portfoliobildung nicht zu?
Die Investition in Rentenfonds geht mir besonderen Interessen einger. Welches der nachfolgenden aufgeführten Interessen gehört allerdings nicht dazu?
Das Fonds-im-Fonds-Prinzip kann auch wie folgt bezeichnet werden
Die Investmentphilosophie eines Dachfons lässt sich beschreiben als:
Dachfonds erwirtschaften häufig geringere Erträge als Fonds, die ihrerseits nur in Wertpapiere investieren. An welcher der folgenden Stellschrauben liegt das?
Wleche Kennzahl findet bei dem Vergleich eine Investmentfonds mit einer Benchmark keine Anwendung?
Welche Gebühren fallen beim Fondskauf über die Börse nicht an?
In welchem Zusammenhang ist die Wiederanlagemethode relevant?
Outperformance bedeutet?
Mischfonds können dahingehend kategorieiert werden, ob sie einen vermögensverwaltenden Charakter haben oder nicht. Was ist unter vermögensverwaltendem Charakter zu verstehen?
Welche Aussage trifft nicht zu?
Kapitalanlagegesellschaften sind verpflichtet das Kapital an den Investor von ihren eigenen abzugrenzen. Wie nennt man den Anteil, der den Anlegern zugesprichen wird?
Worin unterscheiden sich Publikumsfonds grundsätzlich von Spezialfonds?
Wann kann es bei Laufzeitfonds zu einer Abnahne des Risikos kommen?
Ein Investor möchte 100 in einen Fonds investieren und muss beim Kauf einen Ausgabeaufschlag von 5% berücksichtigen. Wie groß ist der inventarwert seines Fondsanteils?
Was ist unter Peergroup zu verstehen?
Welche der folgenden Aussagen bezüglich eines Factsheets trifft nicht zu?
Wenn ein Investor eine unterbewertete Aktie erwirbe, welche Strategie verfolgt er dann?
Auf welche Marktbewegung spekuliert ein Investor bei Leerverkauf einer überbewerteten Aktie
Ist es möglich in einen bereits geschlossenen Hedgefonds zu investieren?
Die Auswahl der Hedgefonds, in die ein Dach-Hedgefonds investiert ist von großer Bedeutung. Wie heißt der zugrundeliegende Prüfunsgprozess?
Was ist ein Lock-up first?
Welchen der folgenden management-Stilrichtungen kommen bei einem Hedgefonds nichtb zum Einsatz?
Was ist unter einer Dedicated Short-Strategie zu verstehen?
Der steuerorientierte geschlossene Fonds zielt darauf ab von Steuerbegünstigungen zu profitieren. Wodurch wird das vor allem erreicht?
Welche der folgenden Aussagen trifft in Bezug auf eine Kapitalanlagegesellschaft (KAG) nicht zu?
Welche Instanz prüft den Prospekt eines neu aufgelegten geschlossenen Fonds?
Was ist nicht charakteristisch für einen geschlossenen Fonds?
Inwifern werden die Investoren an der performance eines Real Estate Investment Trust (REITs) beteiligt?
Wie sieht das Verhältnis EK zu FK bei einem ertragsorientierten Fonds (im Gegensatz zu ienem steuerorientierten Fonds) idR aus?
Welche der folgeden Aussagen ist nicht zutreffend
Was gehört nicht zu den Aufgaben eines REITs?
Zertifikate sind eine Kombination aus verschiendenen Finanzanlagen. Welche der Folgenden kann dabei zum Einsatz kommen?
Was ist unter eienm underlying zu verstehen?
Welche der Ausagen ist flasch?
Zertifikate lassen sich unterteilen in Partizipationszertifikate und Zertifikate mit definiertem Rückzahlungsprofil. Welche der nachfolgenden Aussagen trifft in diesem Kontext nicht zu?
Welche der folgenden Aussagen ist im Zusammenhang mit Bonus-Zertifikaten nicht zutreffend?
Welches der filgenden Zertifikate erzielt gemäß seiner Konzeption den größeren Gewinn, wenn sich der Markt in der Aufwärtsbewegung befindet?
Welcher Bestandteil spiegelt im Rahmen eines Credit Default Swaps (CDS) das Ausfallrisiko des Schuldners wieder?
Wlche der folgenden Aussagen trifft in Bezug auf einen CDS nicht zu?
Welche Aussage in Bezug auf Aktienanleihen trifft nicht zu?
In welcher Marktphase wäre der Einsatz eines Bonuszertifikats am sinnvollsten und würde die höchste Rendite erzielen?
In welcher Marktphase wäre der Einsatz eines Hebelzertifikats (Bear) am sinnvollsten udn würde die höchste Rendite erzielen?
In welcher Marktphase wäre der Einsatz eines Outperformancezertifikats am sinnvollsten udn würde die höchste Rendite erzielen?
Welcher der nachfolgenden Charakterisitika trifft auf einen Exchange Traded Fund (ETF) nicht zu?
Die Investitio in einen Index geht von der Annahme eiffizienter märkte aus. Welche der nachfolgenden Aussagen trifft für einen effizienten Markt nicht zu?
Welches Entscheidungsproblen entfällt bei der Investition in ETFs
Welcher der nachfilgenden Aspekte ist maßgeblich fafür, dass ETFs nur geringe Kosten aufweisen?
Anhand welcher Kennzahlen lässt sich erkennen wie genau ein ETF einen Index nachbildet?
Welcher der folgenden Faktoren kann das Ausmaß des Tracking Errors beeinflussen?
Das Beta Kontinuum fass unterscheidliche Arten von Betas zusammen. Wlches der nachfolgenden aufgeführten Betas kommt allerdings nicht vor?
Mit welcher der folgeden Methden wird ein Aktienindex nicht gewichtet?
Welche der nachfolgeden Gewichtungsmethoden eines Aktienindex sieht die Gewichtung nach der Marktkapitalisierung der einzelen Aktien vor?
Was ist unter dem Begriff “Backtest” zu verstehen?
Welches der folgenden Analyseinstrumente findet im Rahmen einer prognosefreien Investmentstrategie Anwendung?
Was ist unter einem Carry Trade zu verstehen=
Zu welcher Anpassung kommt es, wenn sich der Kapitalzufluss in einem Land mit hohem Zinsniveau verstärt?
Der Value-Strategieansatz basiert auf der Theirie der Kaufkraftparitäten. Was ist unter der Kaufkraftparität zu verstehen?
Im Hinblick auf welches Ziel unterscheidet sich ein aktiv verwalteter ETF grundlegend von einem passiven?
Welche der folgenden Handelsstrategien lasst sich mit einem ETF verfolgen?
Welche der folgenden Aussagen trifft für einen ETF nicht zu?
Wie wird der Prozess genannt bei dem der Market Makter (Designated Sponsore) Anteile an einem ETF an die Kapitalanlagegesellschaft liefert und im Gegenzu Wertpapierkörbe bekommt?
Welche Aussage trifft im Zusammenhang mit ETFs nicht zu?
Die enge Orientierung des ETFs am Index führt dazu, dass die Marktrendite für den ETF maßgeblich ist. Ist eine Outperformance dennoch möglich?
Welcher Marktteilehmer ist nicht dem Primärmarkt eines ETF zugeordnet?
Wie wird der Prozess genannt bei dem der Market Maker (Designated Sponsir) Wertpapierkörbe an die Kapitalanalgegesellschaft liefert und im Gegenzug Anteile an einem ETF bekommt?
Was bedeutet “plain vanilla”?
Welche Kategorie ist für den CFD-Handel weniger bedeutend?
“Contracts for Difference”
Unter welcher der folgenden Kategorien lassen sich “Contracts for Difference” (CFDs) subsumieren?
Was ist das Kennzeichen eines “Contracts for Difference” (CFDs)?
Wertsicherungsstrategien haben das Ziel Verluste eines Portfolios zu begrenzen, Welcher der nachfolgenden Aussagen trifft in diesem Zusammenhang nicht zu?
Was ist unter OTC zu verstehen?
Welche Aussage trifft im Hinblicj auf die Bildung eiens Zertifikat-Portfolios nicht zu?
Zertifikate versprechen an einer Vielzahl von Chanchen zu porfitieren, Welche der nachfolgenden Punkte ist kein Vorteil für den Investor?
Bei der Bildung eines Zertifikats werden Basisinvestments, die den Erhalt des Kapitals sicherstellen sollen, um risikoreiche investemts ergänzt. Welche Investmets werden üblicherweise als Basisinvestments eingesetzt?
Wodurch zeichent isch ein Discount-Zertifikat aus?
Was ist unter einem Hybrid-REIT zu verstehen?
Welche der folgenden Immobilienbeteiligungen kann als indirekt eingestuft werden?
Was ist unter Spread zu verstehen?
Welche Aussage ist falsch
Welche der nachfolgenden drei Atren von REITS investiert hauptsächlich in Finanzinstrumente, die durch Immobilien besichert sind und nicht direkt in Immobilien
Welche Charakteristik trifft auf einen geschlossenen Fonds nicht zu?
Losgrößentransformation kann einen Investor dazu animieren, in einen geschlossenen Fonds zu investieren. Wie ist diese Aussage zu beurteilen?
Gegen was sollen geschlossene Fonds grundsätzlich schützen?
Worin liegt das Hauptinteresse der Investoren bei einem ertragsorientierten geschlossenen Fonds?
Welche 4 Ps sollten bei der Beurteilung von Hedgefonds beachtet werden?
Vor der investition in einen Hedgefonds sollte eine detaillierte Prüfung des Investments durchgeführt werden. Welche der nachfolgenden Kriterien ist in diesem Zusammenhang besonders wichtig?
Was ist unter Rebalancing zu verstehen?
Wozu dient der Einsatz von FK in Hedgefonds?
Was ist das Kennzechen eines Hedgefonds?
Welche Aussage ist falsch?
Welche der nachfolgenden Motivationen steckt hinter der Vermarktung eines Track Records?
Ein Hedgefonds hat im Vorjahr mit 12% Rendite seinen historischen Höchststenand erreicht. Im akutellen Geschäftsjahr wird eine Rendite von 10% ereicht. Welche Erhebung der Perdormance Fee (10%) ist zugelassen?
In welchen zeitlichen Abständen ermitteln Fondsgesellschaften den Preis der Fondsanteile?
Liegt für Investmentfonds eine generelle räumlich oder sachliche Begrenzung ihrer Investitionstätigkeiten vor?
Welche der folgenden Begriffspaare steht für die gleiche Marktphase und kann als Synonym verwendet werden?
In welche der fongenden Fonds kann ein Dachfonds investieren?
Was ist eine High Watermark?
Die Performance Fee ist sehr eng mit der outperformance des Fonds verbunden. Welche der folgenden Aussagen trifft in Bezug auf die Fondsgebühr zu?
Was ist unter “Markets in Financial Instruments Directive” (MiFID) nicht zu verstehen?
Welches Ziel verfolgt die”Absolute Return-Strategie”?
Das Beta eines Fonds beschreibt …
Wenn der Investmentfonds die Benchmark 1:.1 abbildet, beträgt der Tracking Error
Wenn der Tracking Error den Wert 0 annimmt, welchen Wert hat dann die Information Ratio?
Welche der folgenden Aussagen ist falsch?
Welche der folgenden Aussagen ist zutreffend?
Geldmarktfonds ermöglichen privaten Investoren den zugang zum Geldmarkt. Durch welche der nachfolgenden Charakteriszika zeichnet sich der Geldmakrtfonds aus?
Mischfinds versuchen die Votrteile von Aktien- und Rentenfonds in einer Investitionsstrategie umzusetzen. Welche der folgenden Aussagen trifft nicht zu?
Welche der folgeneden Aussagen trifft auf einen Investmentfonds nicht zu?
Welches Risiko ist bei der Investition in einen Investmentfods zu beachten, bei der Direktinvestitionen in eine Aktie jedoch nicht? (Investition in Aktien fremder Währung sind eingeschlossen)
Welche der folgenden Aussagen trifft nihct zu?
Im Zuge der Anlegeranalyse sollten die Anfordeurngen an ein Investment abgestimmt werden. Welche der folgeden Größen wird daber keine Beachtung geschenkt?
Welche Aussage in Bezug auf die Fundamentalanalyse trifft nicht zu?
Welche Aussage trifft in Bezug auf offene Fonds nicht zu?
Altersvorsorege-Sondervermögen-Fonds (AS-Fonds) unterliegen aufgrund ihrer Eignung zu privaten Altersvorsorfestrenden regulatorische Vorschrifte. Welche der Aussagen trifft für einen AS-Fonds nicht zu?
Welche der nachfolgenden Aussagen trifft auf den OTC-Markt zu?
Der Hebeleffekt, der bei der Investition in Optionen zum Tragen kommt,
Zertifikate sind strukturierte Finanzprodukte und koppeln ihre Wertentwicklung an das zugrunde liegende Underlying. Welche der folgenden Aussagen trifft auf Zertifikate nicht zu?
Welche der folgenden Aktienarten existieren nicht?
Unter die Finanzanlagen werden folgende Investements subsumiert:
Welche der fonlgenden Aussagen ist korrekt?
Die kapitalbeschaffung in Form von Private Equity führt zu…
Beteiligungen in Form von private Equity stellen eine möglichkeit der Kapitalbeschaffung für Unternehmen dar …
Das Risiko eines Investments kässt sich anhand seines Ursprungs in zahlreiche Risikokategorien untergleidern. Welche der nachfolgenden Ausagen ist in diesem Zusammenhang nicht zutreffend?
Was kann durch das Refinanzierungsrisiko gefährdet werden?
Der Makr kann eine Liquidität eines Investments beeinflussen. Was ist darunter nicht zu verstehen?
Welche der folgedenen Aussagen ist nicht zutreffend?
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