Rentabilität
Risiko / Sicherheit
Liquidität
Kundenberatung
Bedarf v. Kunden ermitteln & Lösungsmöglichkeiten aufzeigen
Rechtsgrundlagen
Vorschriften WP-Handel & d. Investmentgesetzes beachten
Fachkenntnisse
über Funktionsweisen, Risiken & Kosten
Angemessenheitsprüfung der Kenntnisse & Erfahrunges d. Kunden
Im Falle Warnung aussprechen
allg. Kundeninformationen
(Alter, Familienstand, Beruf)
Kenntnisse & Erfahrungen mit WP-Anlagen
finanzielle Verhältnisse
(Einkommen, Vermögen)
Anlageziele
Vertriebsstrategie muss auf den entsprechenden Zielmarkt ausgerichtet sein…
Art der Kunden
(Privat- / profesionelle Kunden)
vorausgesetze Kenntnisse & Erfahrung
Verlustrisiken
Risikotoleranz
Anlageziele & Bedürfnisse d. Kunden
Einholung erforderlicher Kundeninformationen
(Kenntnisse & Erfahrungen)
Analyse der Kundeninformationen & Ermmitlung geeigneter Finanzinstrumente
Informieren des Kunden über Strategie, Risiken & Kosten
Vertragsabschluss
Vor Vertragsabschluss
Zeitpunkt & Ort der Beratung
Namen anwesender Kunden
Initiator d. Gesprächs
Angaben zum Auftrag
(Auftragsart, Preis)
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