Definieren Sie den Begriff Audit nach der DIN EN ISO 9000:2000
Systematischer, unabhängiger und dokumentierter Prozess zur Erlangung von Auditnachweisen und zu deren objektiver Auswertung, um zu ermitteln, inwieweit Auditkriterien erfüllt sind
è Auditkriterien: Satz von Politiken, Verfahren oder Anforderungen, der als Referenz herangezogen wird
Audit als Mess- und Analyseverfahren
· Aufnahme des Ist-Zustandes (= Messung) durch:
o Beobachtung des laufenden Prozesses
o Befragung von prozessbeteiligten (einschl. „Lieferanten“ und „Kunden“)
o Einsicht von Aufzeichnungen
· Analyse durch:
o Vergleich von Soll (Vorgabedokumentation, Auditkriterien) und Ist (Messergebnisse)
o Plausibilitätsprüfungen
Auditierung von Systemen/ Prozessen
Beschreiben Sie das Audit als Prozess
Welche Aspekte gehhören zu einer Auditplanung?
· Auditobjekt (Prozess, Bereich)
· Themenstellung/ Zielsetzung, Fragestellungen
· Zugrundeliegende Kriterien
· Auditoren
· Gesprächspartner
· Zeitraum
· Bei internen Audits ggf.:
o Verwaltungshilfsmittel (Nummern zur Identifizierung)
· Durch die Auditoren:
o Detaillierter Ablauf- und Zeitplan
Wie wird ein Audit durchgeführt?
· Ggf. Vorabinformationen, Fragen etc. an die Auditierten
· Einführungsgespräch
· Auditdurchführung
o Befragung, Dokumenteneinsicht
o Aufzeichnungen
o Auswertung der Aufzeichnungen
· Abschlussbesprechungen
o Ergebnisdarstellung
o Ergebnisdiskussion
o Formulierung von Feststellungen (ggf. Maßnahmenenterminierung, Verantwortliche)
· Auditprotokoll
Was muss in der Auditdokumentation aufgezeichnet werden?
o Teilnehmer, Gesprächspartner
o Aufzeichnungen über Beobachtungen im Betrieb
o Statusbeschreibung (keine Bewertung)
o Zusammenfassung von Soll-Abweichungen Empfehlungen
o Ggf. Abweichende Positionen/Stellungnahmen der Auditierten
· Auditbericht:
o Volltextfassung der Auditbedingungen, Ablaufzusammenfassung
o Ausformulierung der wesentlichen Beobachtungen und Feststellungen
o Schlussfolgerungen
o Verbesserungsvorschläge (Nur wenn im Aufgabenumfang des Audits)
Welche Auditarten werden unterschieden (Unterscheidung nach Durchführung)?
· Unterscheidung nach Durchführung
o Internes Audit (first party)
o Externes Audit:
§ Kunden/Lieferantenaudit (second Party audit)
§ Zertifizierungsaudit (thrid party audit)
Welche Auditarten werden unterschieden (Unterscheidung nach Betrachtungsobjekt)?
o Systemaudit
o Prozessaudit
—> Prozessablauf
—> Anlassorientiertes Audit (Problembezogen)
o Produktaudit
Gestaltungsalternativen für Audits
· Befragung und Betriebsbegehungen (klasische Form)
· Dokumentenaudit (Abgleich von Vorgaben und Aufzeichnungen)
· Interne Audits:
o Moderierte Besprechung (z.B. bei anlassorientierten Audits)
Projektbesprechungen (z.B. zur Einführung neuer Prozesse)
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