1_Role and Organization of Treasury

by Immanuel F.

Nenne die 3 groben Aufgaben des Treasury Management

Nenne die Aufbauorganisation im Treasury

Erkläre die Rolle des Treasury Komitee

Überwachung und Steuerung der Treasury Aktivitäten
Zusammensetzung der Mitglieder, Aufgaben des Komitees und Sitzungsfrequenz sollten in Rahmenrichtlinien definiert sein
- Heterogenes Komitee aus verschiedenen Abteilungen
Bestimmt Strategien und Maßnahmen für das Treasury

Erkläre die Rolle des Front-Office

verantwortet Geschäftsabschluss bzw. Handel und Verhandlung der Geschäftskonditionen
Mitarbeiter sind zum Handel autorisiert, verbunden mit der Vorgabe von der Art eines Gecshäfts sowie dem entsprechendem Limit
Geschäfte zu marktgerechten Konditionen abgeschlossen
Nach Abschluss der Geschäfte unverzüglich an das Back Office weiterleiten
Festhalten der Folgenden Daten beim Geschäftsabschluss:
- Vergleichsangebot
- Referenzen
- Zahlungsmodalität
- Unterschriften

Erkläre die Rolle des Middle Office

legt Methoden der Risiko- und Perfomancemessung fest
Überwachung der Risikopositionen
Einsatz einheitlicher Risikomessmethodik um Vergleiche verschiedener Risikopositionen zu ziehen
Berechnung Risikoszenarien

Erkläre mir die Rolle des Back Office

ordnungsgemäße Abwicklung und Kontrolle der vom Front Office getätigten Geschäftsaktionen
Nachvollziehbare Dokumentation der einzelnen Abwicklungsschritte
Archivierung der vom Back Office ausgeführten Kontrollen und bearbeiteten Dokumente
- Vollständigkeit der Geschäftsunterlagen
- Inhaltliche Richtigkeit der Transaktionen
- Abweichung von vorgegeben Standards

Nenne die 3 Kategorien der Zielsetzungen und definiere diese im Treasury Management